中泰证券湖南分公司被暂停新开证券账户3个月

黄炜信湖南日报·新湖南客户端 2026-08-18 20:49:03

湖南日报8月18日讯（全媒体记者黄炜信通讯员谌韵安）近日，湖南证监局发布行政监管措施决定书，中泰证券股份有限公司湖南分公司因多项违规被暂停新开证券账户3个月，辖区内全部在湘营业部在此期间均不得新增经纪业务客户。

决定书显示，中泰证券湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。此外，该公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。

上述行为违反《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》多项条款。

湖南证监局依据相关法规，作出责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的监管决定。

值得关注的是，本次处罚并非其首次被采取行政监管措施，该分公司曾在2024年2月因推介非代销产品、员工通讯管理缺失等违规行为被湖南证监局出具警示函。

作者：黄炜信

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来源：湖南日报·新湖南客户端

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