施利娟

扎根理论研究中编码是非常重要的一个步骤，它有助于研究者从大量的原始数据中提取出有价值的信息，并通过系统化的分类和分析，揭示数据背后的潜在模式和理论。通过编码，研究者可以将复杂的数据转化为易于理解和分析的核心概念，从而为构建理论框架提供坚实的基础。扎根理论一般有三级编码，但是每级编码方式并不是一成不变的，它要求研究者具备灵活的思维和扎实的技能，以便根据数据的特性和研究目的选择合适的编码方法。美国学者约翰尼·萨尔达尼亚在《质性研究编码手册》中提到了六种适合扎根理论编码的方法，分别为实境编码、过程编码、初始编码、集中编码、主轴编码、理论编码。这些方法各自有其独特的作用和应用场景，帮助研究者在数据的深度分析中逐步构建起扎根理论。接下来，我将一一介绍，供大家参考。

一、实境编码

实境编码（In Vivo Coding）使用参与者自己的词汇或短语作为代码。可能会包括有特定的文化、亚文化或微观文化的民俗或当地的术语，来表明该群体的文化类别。适用于几乎所有的质性研究，但是特别适用于刚刚开始学习如何编码的质性研究新手，以及优先考虑和尊重参与者意见的研究。可以作为其他扎根理论方法（初始编码、集中编码和理论编码）的一部分来使用。实境代码应打上引号。例如：“讨厌学校”“不太在乎”“我不知道”。

二、过程编码

过程编码（Process Coding）只使用动名词（“ing”的形式）来表示资料中可观察和概念化的行动。过程也意味着行为与时间动态的相互交织。例如：那些以特定顺序出现、变化、发生的事件，或是随时间而有策略地实施的事件。过程编码几乎适用于所有的质性研究，特别是那些旨在探索响应某些情境或问题而持续的行为/互动/情感的研究，这些过程往往以达到一个目标或解决一个问题为目的。过程也可以是嵌入在心理概念，如偏见、个性、记忆和信任中的，因为这些都是人们在过程中表现出来的，而不是人们所具有的。对于扎根理论，过程编码与初始编码、集中编码和主轴编码同时发生，对行为/互动的结果的探寻也是过程的一部分。子过程通常是构成更大行为的单个计划、策略和常规行为。和实境编码一样，过程编码不是必须单独使用的资料编码的特殊方法。

三、初始编码

初始编码（Initial Coding）是扎根理论分析过程的首个主要的开放式编码阶段。它可以组合实境编码、过程编码及其他方法。初始编码把质性资料分成彼此独立的部分，仔细地检视它们，并比较它们的异同。初始编码的目的，特别是对扎根理论研究而言，是对资料中所提示的所有可能的理论方向保持开放的态度。作为一个研究者，这为我们提供了对资料的内容和微妙之处进行深刻思考，并开始全面掌握资料的一个机会。初始编码不一定是具体的公式化的方法。它是在普适性推荐编码原则的指导下，对资料进行第一轮开放式编码的方法。初始编码可以采用实境编码或过程编码的方法，或本文中介绍的其他方法。有时你会发现，可能的或正在形成类别的要素就包含在资料中。如果是这样，在初始环节时就应对其进行编码。

四、集中编码

集中编码（Focused Coding）在实境编码、过程编码和（或）初始编码之后使用集中编码。集中编码，作为第二轮分析过程的一种，精简改编自经典扎根理论的主轴编码。该方法的目标是形成类别而又无需在其属性和维度上分散精力。集中编码根据主题或概念的相似程度来划分已编码资料，寻找最频繁出现或最重要的代码来形成资料库中最显著的类别。适用于从资料中发展出主要类别或主题的研究。建构类别时不需要考虑主轴编码中的属性与维度。例如：类别，保持友谊；类别，为友谊设定标准。

五、主轴编码

主轴编码（Axial Coding）在一定程度上，扩展了初始编码和集中编码的分析工作。它描述某一类别的属性（如特征或特性）和维度（一种属性在一个连续统或一个范围内所处的位置），并探索类别和子类别彼此之间的关系。属性与维度指的是一个过程的背景、条件、互动和结果等成分。例如：成为社会所接受/拒绝的；样本性质：青少年接受他们感觉有相似之处的同伴；样本维度：可接受度——我们可以接受一些人但不愿意当他们的朋友——我们拒绝他们。

主轴编码适用于所有采用扎根理论方法的研究，以及有多种资料形式（如访谈文本、现场记录、日志、档案、日记、书信、器物、视频）的研究。汇总有相似编码的资料，可以减少初始代码的数量，同时还能把它们排序和重新标注到概念类别下。在这一轮编码过程中，代码被大幅削减以达到最佳状态，并且在这一过程中还能形成不止一个主轴代码。

六、理论编码

理论编码（Theoretical Coding）在扎根理论分析过程中，理论编码的功能就像一把大伞，覆盖并解释了目前为止所有研究中形成的所有其他代码和类别。该编码过程力图发现中心/核心类别，识别出最根本的主题或参与者的主要冲突、困难、问题、关切或担忧。代码不是理论本身，而是整合了所有代码和分类模型的一个浓缩。适用于逐步积累以实现扎根理论的研究。例如：平衡；歧视；临终的自尊维护。

小结

以上六种编码方法，前三种更适合第一轮编码，后三种更适合第二轮编码。这些编码方法都不是独立的，有一些甚至在功能上略有重叠；在需要的时候，一些方法可以“混合和相互搭配”使用。在没有决定使用哪种编码方法之前，在收集和审阅原始资料的过程中，尽量保持自己的开放性将是最适宜、最有可能产生实质分析结果的方法。

（作者系国高教育·编辑教研教研总监助理）

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来源：湖南日报·新湖南客户端

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