湖南证监局开出罚单，从业人员代操盘被处罚

黄炜信湖南日报·新湖南客户端 2026-09-20 21:55:26

湖南日报9月20日讯（全媒体记者黄炜信）近日，湖南证监局发布行政处罚决定书，中泰证券从业人员杨文明因私下接受客户委托下达交易指令操作证券账户，被监管处以警告及50万元罚款。

湖南证监局官网截图

决定书披露，涉案期间杨文明为中泰证券从业人员，分三段周期接受谭某委托，以下达交易指令的方式操作张某名下普通证券账户：2017年10月10日至11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日、2022年11月3日至2024年1月4日。该普通账户累计交易金额1.91亿元，账面亏损182.92万元。

与此同时，自2017年11月10日至2024年3月6日，杨文明持续操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。两个账户合并统计，累计交易总额25.30亿元，合计账面亏损9206.22万元。监管查明，杨文明在受托操盘的全部时段，没有取得任何违法所得。

按照我国现行相关法规，券商从业人员私下接受客户委托操盘股票属于行业明确禁令，无论盈亏、无论从业人员是否收取提成佣金，只要私下接受客户委托下达交易指令操作证券账户，即构成违法行为。

湖南证监局认定，杨文明的行为违反《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款，属于证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券，适用第二百一十条予以处罚。

值得关注的是，近年各地证监局罚单中，从业人员私下代客操盘属于高频违规类型。该事件再次为证券行业从业人员合规执业、投资者委托理财风险敲响警钟。

作者：黄炜信

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来源：湖南日报·新湖南客户端

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