获取内幕消息及时避损，一私募被罚没3700余万元

三湘都市报 2025-07-07 15:29:15

三湘都市报·新湖南客户端7月7日讯（全媒体记者潘显璇通讯员杨佳茜）湖南证监局7月4日公布了一起行政处罚，上海道基投资有限公司（以下简称“道基投资”）在得知利空的内幕消息后，大批量卖出所持公司股票，成功避损900多万，湖南证监局没收道基投资违法所得，并处以三倍罚款，共计罚没逾3700万元。

湖南证监局查明，2022年4月29日，相关公司披露了带有与持续经营重大不确定性段落的2021年度审计报告，属于应当作出专项说明的事项，对证券的市场价格有重大影响，该信息未公开前属于内幕信息。内幕信息的形成时间不晚于2022年4月6日，公开于2022年4月29日。

道基投资董事长、法定代表人陈采芹在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人存在联络接触。内幕信息敏感期内，道基投资管理的私募基金账户组累计卖出约576.87万股，卖出金额2350.02万元，避损金额941.23万元。账户组交易行为与内幕信息高度吻合，明显异常。

以上事实，有相关人员询问笔录、银行流水、证券账户资料和交易流水信息等证据证明，足以认定。

湖南证监局认定，上述行为违反了有关规定，构成了内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，湖南证监局决定：没收道基投资违法所得941.23万元，并处以2823.69万元罚款。

此外，陈采芹作为道基投资董事长、法定代表人，是道基投资内幕交易行为直接负责的主管人员，湖南证监局决定对陈采芹给予警告，并处60万元罚款。

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来源：三湘都市报

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